證券代碼：002147                             證券簡稱：*ST新光                     公告編號：2021－048

新光圓成股份有限公司

關于續聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）

為公司2021年度審計機構的公告

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月28日召開公司第四屆董事會第四十二次會議，審議通過了《關于續聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》，公司擬續聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）為公司2021年度審計機構。本事項尚需提交公司股東大會審議通過，現將有關事項公告如下：

一、擬續聘會計師事務所事項的情況說明

中興華所是一家具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所，具備為上市公司提供審計服務的業務經驗和執業能力，已購買職業責任保險，具有較強的投資者保護能力。在擔任公司2020年度審計機構期間，中興華所勤勉盡責，認真履行其審計職責，出具的各項報告獨立、客觀、公正。為保持審計工作連續性，公司董事會擬續聘中興華所為公司2021年度審計機構。

二、擬續聘會計師事務所的基本信息

（一）機構信息

1、基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準，改制為“中興華會計師事務所有限責任公司”。2009 年吸收合并江蘇富華會計師事務所，更名為“中興華富華會計師事務所有限責任公司”。2013 年公司進行合伙制轉制，轉制后的事務所名稱為“中興華會計師事務所（特殊普通合伙）”。

注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號院3號樓2048-62。

統一社會信用代碼：91110102082881146K。

經營范圍為：審查企業會計報表、出具審計報告；驗證企業資本，出具驗資報告；辦理企業合并、分立、清算事宜中的審計業務，出具有關報告；基本建設年度財務決算審計；代理記賬；會計咨詢、稅務咨詢、管理咨詢、會計培訓；法律、法規規定的其他業務。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

中興華所具備會計師事務所執業證書以及證券、期貨相關業務資格，上年度完成 68 家上市公司的年報審計業務。

2、人員信息

（1）首席合伙人：李尊農。

（2）目前合伙人數量：145人。

（3）截至2020年末注冊會計師人數：920人，其中，從事過證券服務業務的注冊會計師人數：423人。

（4）截至2020年末從業人員總數：2972人。

3、業務規模

（1）2019年度業務收入：148,340.71萬元，其中審計業務收入122,444.57萬元，證券業務收入31,258.80萬元。

（2）2019年末凈資產金額：39,050.98萬元。

（3）2019年度上市公司年報審計情況：68家上市公司年報審計客戶；收費總額7,651.80萬元；涉及的主要行業包括：制造業，房地產業，建筑業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，農、林、牧、漁業，文化、體育和娛樂業，交通運輸、倉儲和郵政業，科學研究和技術服務業，采礦業，批發和零售業，水利、環境和公共設施管理業，住宿和餐飲業，綜合業等等；審計的上市公司資產總額均值：1,109,234.66萬元。

4、投資者保護能力

（1）職業風險基金2019年度年末數：13,310.38萬元。

（2）職業責任保險累計賠償限額：15,000萬元。

（3）相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

5、獨立性和誠信記錄

中興華所不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。近三年中興華所受到行政監管措施7次，受到行業自律監管措施1次，14名從業人員因執業行為受到監督管理措施14次和自律監管措施2次，未受到刑事處罰、行政處罰和紀律處分。

（二）項目成員信息

1、項目合伙人：閆宏江，注冊會計師，合伙人，從事證券審計業務多年，至今負責過多家企業改制上市審計、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計等工作，具備相應的專業勝任能力，無兼職。

質量控制復核人：李萍，注冊會計師，從事審計業務多年，曾負責多家上市公司、央企及其他公司年度審計復核工作，專職負責中興華會計師事務所（特殊普通合伙）重大審計項目的質量復核工作，審核經驗豐富，具備相應的專業勝任能力，無兼職。

本期擬簽字注冊會計師：崔亞兵，注冊會計師，從事證券審計業務多年，至今參與過多家企業改制上市審計、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計等工作，具備相應的專業勝任能力，無兼職。

2、上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3.獨立性

中興華會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

（三）審計收費

2020年度審計費用為人民幣180萬元，服務范圍包括2020年度財務報表審計及內部控制審計。公司是按照中興華所提供審計服務所需工作人日數和每個工作人日收費標準向其支付服務費用。工作人日數根據審計服務的性質、風險大小、繁簡程度等確定；每個工作人日收費標準根據執業人員專業技能水平等分別確定。

2021年度審計費用尚未確定，公司將提請股東大會授權公司經營管理層根據公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和審計工作量、參考審計服務收費的市場行情，與中興華所協商確定2021年度審計服務費。

三、 擬續聘會計師事務所履行的程序

1、審計與監督委員會審議情況

公司董事會審計與監督委員會對中興華所的執業情況進行了充分了解，并核查了其專業資質、業務能力、獨立性和投資者保護能力。中興華所在2020年度為公司提供審計服務中堅持獨立審計原則，公允合理地發表了獨立審計意見，切實履行了審計機構應盡的職責。因此同意向董事會提議續聘中興華所為公司2021年度審計機構，并將議案提交公司董事會審議。

2、獨立董事事前認可及獨立意見

公司獨立董事對本議案進行了事前認可意見，認為：中興華所具有證券、期貨等相關業務執業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，滿足公司年度審計工作的要求。在2020年度與公司合作的過程中，勤勉盡責，遵照獨立、客觀、公正的職業準則，為公司提供了優質的審計服務，體現了良好的職業道德和專業的職業素養，較好地完成了公司的審計工作任務。我們同意將《關于續聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》提交公司董事會審議。

公司獨立董事對本議案發表了獨立意見：中興華所具有中國證監會許可的證券、期貨相關業務的執業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力。公司擬續聘中興華所的程序符合相關法律法規的有關規定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。我們同意公司本次擬續聘中興華所為公司2021年度審計機構的議案，并同意將本議案提交公司股東大會審議。

3、董事會審議情況

公司于2021年4月28日召開的第四屆董事會第四十二次會議審議通過了《關于續聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》，公司董事會同意聘任中興華所為公司2021年度審計機構并同意將本議案提交公司股東大會審議。

四、報備文件

1、第四屆董事會第四十二次會議決議；

2、公司審計與監督委員會關于擬續聘會計師事務所的決議；

3、獨立董事關于公司第四屆董事會第四十二次會議相關事項的獨立意見；

4、中興華會計師事務所（特殊普通合伙）營業執照，主要負責人和監管業務聯系人信息和聯系方式，擬負責具體審計業務的簽字注冊會計師身份證、執業證照和聯系方式。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

                                 董事會

2021年4月28日