證券代碼：002147                                                 證券簡稱：ST新光                                                 公告編號：2020－005

新光圓成股份有限公司

關于公司控股股東及相關人員收到行政處罰決定書的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 

2020年1月7日，新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新光圓成”）控股股東新光控股集團有限公司（以下簡稱“新光集團”）及相關人員收到中國證券監督管理委員會安徽監管局下發《行政處罰決定書》（[2019]8號），現將主要內容公告如下：

經査明，新光集團違法事實如下：

2016年3月7日，新光圓成收到中國證監會出具《關于核準馬鞍山方圓回轉支承股份有限公司向新光控股集團有限公司等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》(證監許可[2016]430號)，核準公司發行股份購買資產并募集配套資金。

2016年7月，新光圓成完成非公開發行后，成功認購的4家基金公司、資產管理公司的6只資管產品合計持有公司股份12.68%。其中，泰達宏利基金管理有限公司參與認購的481號計劃認購額為5億元，優先級份額3億元出資人為民生銀行，一般級份額2億元直接出資人、資產委托人為龔某；491號計劃認購額1.6億元，直接出資人、資產委托人為龔某；信誠基金管理有限公司參與認購的定眾1號認購額為9億元，優先級份額6億元出資人為廣東華興銀行，一般級份額3億元直接出資人、資產委托人為劉某，2017年12月到期后延期并轉為平層結構化產品。

經查，上述三只資管產品成立、存續、到期后均與新光集團存在重要資金關聯，此外新光集團承擔481號計劃和定眾1號優先級份額的差額補足義務；三只資管產品的實際運作也都由新光集團員工負責。

新光集團存在以龔某、劉某的名義成立三只資產管理計劃參與新光圓成2016年非公開發行股票的認購的情形。根據《上市公司收購管理辦法》(證監會令第108號)第八十三條第二款第(五)項的規定，新光集團與481號計劃、491號計劃、定眾1號計劃構成一致行動關系。

新光集團未主動告知新光圓成其與三只資管產品為一致行動人關系，導致新光圓成2016年至2018年期間有關定期報告未能如實披露上述一致行動關系及合并持股情況。

上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、資產管理合同、銀行流水等證據證明，足以認定。

我局認為，新光集團上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形，周曉光作為新光集團法定代表人、董事長，為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定，我局決定：

一、責令新光集團改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

二、對周曉光給予警告，并處以20萬元罰款。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會  

2020年1月7日