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投資者關(guān)系 公告信息

20181203(123):關(guān)于公司控股股東、公司及相關(guān)人員收到行政監(jiān)管措施決定書的公告

發(fā)布時間: 2018-12-03作者:

證券代碼:002147                                                          證券簡稱:新光圓成                                                       公告編號:2018123

 

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司控股股東、公司及相關(guān)人員收到

行政監(jiān)管措施決定書的公告

 

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

 新光圓成股份有限公司(以下簡稱“公司”)控股股東新光控股集團有限公司于2018年12月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》(【2018】42號),公司及相關(guān)人員于2018年12月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》(【2018】43號),現(xiàn)將內(nèi)容公告如下: 

一、關(guān)于對新光控股集團有限公司采取責令改正措施的決定

新光控股集團有限公司:

近日,根據(jù)《證券法》、《上市公司現(xiàn)場檢査辦法》等規(guī)定,我局對你公司進行了現(xiàn)場檢查。

經(jīng)査,作為上市公司新光圓成股份有限公司的控股股東,你公司在上市公司未履行內(nèi)部相關(guān)審議程序的情況下,存在非經(jīng)營性占用上市公司資金(涉及金額14.35億元)和要求上市公司為你公司及關(guān)聯(lián)方提供對外擔保(涉及金額20.55億元)的違規(guī)事項,并且當該事項發(fā)生后,你公司未按規(guī)定告知上市公司披露上述信息。上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2003〕56號)第1項規(guī)定和《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第2條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定,我局決定對你公司采取出具責令改正的監(jiān)管措施,并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。現(xiàn)要求你公司立即糾正上述問題,并按如下要求進行改正。

(一)你公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)加強相關(guān)證券法律法規(guī)的學習,提高規(guī)范運作意識,并按照規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

(二)你公司應(yīng)切實采取有效措施,歸還非經(jīng)營性占用上市公司的資金,并配合上市公司完成對你公司違規(guī)擔保的清欠解保工作,消除上述違規(guī)行為對上市公司的不利影響。

你公司應(yīng)在收到本決定書后30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,整改報告應(yīng)包括但不限于整改計劃、整改措施落實情況及整改效果等內(nèi)容

如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

二、關(guān)于對新光圓成股份有限公司及虞云新采取責令改正措施的決定

新光圓成股份有限公司、虞云新:

近日,根據(jù)《證券法》、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》等規(guī)定,我局對你公司進行了現(xiàn)場檢査。

經(jīng)査,因你公司印章管理、合同簽訂、對外擔保等相關(guān)內(nèi)控制度未得到有效執(zhí)行,導致公司在未履行董事會和股東大會審批程序的情況下,于201711月-20188月期間,發(fā)生向新光控股集團有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供對外擔保(涉及金額20.55億元)的交易事項,并且,于20185月份,發(fā)生向新光控股集團有限公司非經(jīng)營性提供資金(涉及金額14.35億元)的關(guān)聯(lián)交易事項。上述事項發(fā)生后,公司未按照規(guī)定進行信息披露。上述行為違反了公司規(guī)范運作要求以及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、《上市公司治理準則》第九十一條、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號-資金活動》第二十一條等規(guī)定。

公司實際控制人、董事、總裁虞云新,在履職過程中未能勤勉盡責,未能嚴格遵守公司制度要求并主動報告公司發(fā)生的對外擔保和關(guān)聯(lián)交易事項,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司現(xiàn)場檢査辦法》第二十一條規(guī)定,我局決定對你公司及虞云新采取出具責令改正的監(jiān)管措施,并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。現(xiàn)要求你公司立即對公司內(nèi)控開展自查,要求虞云新立即糾正上述問題,并按如下要求進行改正。

(一)針對公司存在的內(nèi)控制度未有效執(zhí)行事項,你公司應(yīng)按照最新法律法規(guī)的相關(guān)要求,完善與執(zhí)行內(nèi)部控制各項制度要求,加強有效監(jiān)督與制衡,切實履行重大事項審議程序和披露義務(wù)。

(二)你公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)加強相關(guān)證券法律法規(guī)的學習,提高規(guī)范運作意識,采取有效措施,防止任何人干預(yù)公司經(jīng)營管理活動。

(三)你公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定要求,切實采取有效措施,加強對為關(guān)聯(lián)方提供資金及違規(guī)擔保的清欠解保工作,消除上述違規(guī)行為對上市公司的不利影響。

(四)虞云新要按照公司規(guī)定,立即如實向公司董事會履行報告義務(wù),并配合公司按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

你公司及虞云新應(yīng)在收到本決定書后30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,整改報告應(yīng)包括但不限于整改計劃、整改措施落實情況及整改效果等內(nèi)容。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

截至本公告日,公司已將上述行政監(jiān)管措施決定書的內(nèi)容告知相關(guān)人員,公司將按照上述監(jiān)管措施決定書的要求,加強相關(guān)人員對法律、法規(guī)的學習和領(lǐng)會,嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)及《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、 《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定,進一步規(guī)范公司運作水平,提高信息披露質(zhì)量,維護公司及廣大股東利益,促進公司健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。

特此公告。

 

新光圓成股份有限公司

董事會  

二〇一八年十二月三日


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